“2021华中地区股份制银行一级分行处罚榜”发布 三家分行罚金破百万

运营商财经 赵文悦/文

日前,运营商财经网推出系列金融榜单,盘点总结了2021年银行、保险、基金等领域的全年情况,其中就包括处罚榜。在“2021年度华中地区股份制银行一级分行处罚榜”中,共有来自渤海银行、招商银行、光大银行、兴业银行的4家一级分行上榜。

榜单显示,2021年4月25日,中国人民银行长沙中心支行开出一张有关渤海银行长沙分行的罚单,该行因未认真执行支付结算规定;未按规定识别客户身份;未按规定保存客户交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,共4项违规,被没收违法所得67.8万元,并处483.6万元罚款,行长为沈亚东。

2021年8月9日,中国人民银行武汉分行公布一则行政处罚信息,招商银行武汉分行因违反清算管理规定、违反人民币银行结算账户管理相关规定;违反假币收缴鉴定管理相关规定、违反人民币管理相关规定;违反代理国库业务相关规定;违反征信管理相关规定,等6项违规,被罚款254.3万元,行长为刘波。

不过值得注意的是,招行武汉分行现任行长刘波于2022年1月才上任,于本次上榜的处罚关系不大。该行前任行长为文行赤,目前不知调任何处。

2021年8月16日,中国银保监会湖北银监局公布一则对光大银行武汉分行的行政处罚,该行因理财业务未比照自营贷款进行管理,导致资金投向不合规;贷前调查和贷后管理不尽职,导致贷款被挪用等4项违规,被处罚170万元,另有9名责任人遭到警告,目前该行行长为谭梦湘。

此外,2021年11月30日,国家外汇管理湖南省分局对光大银行长沙分行也开出一张40万的罚单,具体来看是该行存在违规办理经常项目外汇资金结汇业务的问题,行长为周武。

最后一家上榜银行为兴业银行长沙分行。2021年11月30日,国家外汇管理湖南省分局公布一则处罚信息,显示该行因违规办理经常项目外汇资金结汇业务,被罚款50万元,行长为洪文理。

(责任编辑:杨丹丹)



关键词: 武汉分行 光大银行 渤海银行 招商银行 中国人民银行

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