“2021华中地区股份制银行一级分行处罚榜”发布三家分行罚金破百万-- 迪族网

“2021华中地区股份制银行一级分行处罚榜”发布三家分行罚金破百万

来源：运营商财经　2022-02-23 15:10:12

运营商财经赵文悦/文

日前，运营商财经网推出系列金融榜单，盘点总结了2021年银行、保险、基金等领域的全年情况，其中就包括处罚榜。在“2021年度华中地区股份制银行一级分行处罚榜”中，共有来自渤海银行、招商银行、光大银行、兴业银行的4家一级分行上榜。

榜单显示，2021年4月25日，中国人民银行长沙中心支行开出一张有关渤海银行长沙分行的罚单，该行因未认真执行支付结算规定；未按规定识别客户身份；未按规定保存客户交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，共4项违规，被没收违法所得67.8万元，并处483.6万元罚款，行长为沈亚东。

2021年8月9日，中国人民银行武汉分行公布一则行政处罚信息，招商银行武汉分行因违反清算管理规定、违反人民币银行结算账户管理相关规定；违反假币收缴鉴定管理相关规定、违反人民币管理相关规定；违反代理国库业务相关规定；违反征信管理相关规定，等6项违规，被罚款254.3万元，行长为刘波。

不过值得注意的是，招行武汉分行现任行长刘波于2022年1月才上任，于本次上榜的处罚关系不大。该行前任行长为文行赤，目前不知调任何处。

2021年8月16日，中国银保监会湖北银监局公布一则对光大银行武汉分行的行政处罚，该行因理财业务未比照自营贷款进行管理，导致资金投向不合规；贷前调查和贷后管理不尽职，导致贷款被挪用等4项违规，被处罚170万元，另有9名责任人遭到警告，目前该行行长为谭梦湘。

此外，2021年11月30日，国家外汇管理湖南省分局对光大银行长沙分行也开出一张40万的罚单，具体来看是该行存在违规办理经常项目外汇资金结汇业务的问题，行长为周武。

最后一家上榜银行为兴业银行长沙分行。2021年11月30日，国家外汇管理湖南省分局公布一则处罚信息，显示该行因违规办理经常项目外汇资金结汇业务，被罚款50万元，行长为洪文理。

（责任编辑：杨丹丹）

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