招商证券去年因未按规定履行义务被罚款173万时任总裁是熊剑涛-- 迪族网

招商证券去年因未按规定履行义务被罚款173万时任总裁是熊剑涛

来源：运营商财经　2022-03-11 11:39:58

运营商财经苏佳/文

临近315国际消费者权益日，运营商财经履行企业责任，针对不同行业领域整理出315榜单，旨在提醒消费者，其中在“2022年315证券公司未履行客户身份识别义务榜”中，招商证券上榜。

据了解，招商证券因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被中国人民银行深圳市中心支行罚款173万元，处罚日期是2021年5月26日。

罚单显示，杜凯（时任招商证券股份有限公司财富管理及机构业务总部副总经理）、朱涛（时任招商证券股份有限公司法律合规部总经理）对该公司上述违法违规行为负有直接责任。中国人民银行深圳市中心支行对杜凯处以罚款6.65万元，对朱涛处以罚款8.4万元。

不知招商证券董事长霍达和总经理吴宗敏对于此次被处罚的事情是否知情？霍达的相关经历运营商财经已详细梳理。

而吴宗敏则是近日在上任，2022年1月13日，招商证券晚间公告显示，董事会会议审议并通过了《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任吴宗敏为公司总裁，任期自董事会审议通过之日起三年。

公开资料显示，吴宗敏出生于1965年，今年57岁，1989年获得上海交通大学船舶与海洋工程专业硕士学位，2007年9月获得中欧国际工商学院工商管理硕士学位，吴宗敏在交大是全日制学习。

1991年，吴宗敏26岁，开始参加工作，他在太平洋财产保险公司干了不少年，历任中国太平洋保险公司伦敦代表处首席代表、中国太平洋保险(HK)有限公司董事兼总经理、太保财险副总经理等职务，2007年他已经是太平洋财产保险公司的总经理，也是在当年他进修了相关工商管理的课程。

可以看出，吴宗敏的起步不低，2011年他已经升职成为太平洋财产保险公司的董事长了，此时吴宗敏47岁。

他在董事长职位上只干了4年便卸任了，不知为何，他离开了已经工作23年的太平洋财产保险公司，来到了招商局体系中。2017年2月吴宗敏担任招商局仁和财产保险公司总经理，也是公司筹备组成员，招商局仁和财产保险公司是由招融投资、航信股份、卓越投资、光汇石油、中国移动等企业联合发起设立的。同年11月他被调到了招商局金融集团担任副总经理。

吴宗敏在招商局体系中可是身兼数职，招商局仁和人寿保险股份有限公司董事、招商海达保险顾问有限公司董事长、招商局金融事业群/平台执行委员会执行委员(常务)、执行副主任（常务）等，足见他的受重视程度。

2021年11月，招商证券原总裁熊剑涛因个人原因辞职，3个月之后吴宗敏上任。

（责任编辑：苏佳）

关键词：招商证券太平洋财产保险公司副总经理中国人民银行

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