安信证券未“勤勉尽责调查”被责令改正董事长是黄炎勋-- 迪族网

安信证券未“勤勉尽责调查”被责令改正董事长是黄炎勋

来源：运营商财经　2022-03-12 11:42:39

运营商财经苏佳/文

315来临之际，运营商财经独家推出了涵盖多领域的榜单，其中安信证券出现在“2022年315证券公司未勤勉尽责调查/督导榜”中，引发关注。

2022年1月19日，在浙江监管局发布的《关于对安信证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》中显示，浙江监管局发现安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

按照相关规定，浙江监管局对安信证券采取责令改正的监督管理措施。

同时决定书显示，安信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并提交书面报告。

浙江证监局还决定对在上述亚太药业业务违规行为中负有责任的安信证券时任分管投行业务副总经理秦冲、时任投行业务部门负责人李泽业等4人采取出具警示函的监督管理措施，对亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人魏岚采取监管谈话措施。

在此次案件中，戴铭川作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，叶清文作为亚太药业2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，对上述违规行为负有直接责任。因此被认定为不适当人选，在本监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。安信证券应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除戴铭川相关职务、免除叶清文相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内作书面报告。

安信证券成立于2006年，一直以来的发展还不错，安信证券2021年年报显示，该公司当年营业总收入为123.39亿元，同比增5.02%；净利润为42.62亿元，同比增21.36%。

不过安信证券2021年连续失去两位副总裁，李勇9月27日因病去世，李军3月因病去世，目前安信证券的董事长是黄炎勋，总经理是王连志，运营商财经已经详细梳理了他们二人的个人经历，可关注运营商财经自行查阅。

（责任编辑：苏佳）

关键词：安信证券亚太药业投行业务勤勉尽责责令改正

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