国金证券因未按照规定识别客户身份等被罚65万董事长冉云已任12年-- 迪族网

国金证券因未按照规定识别客户身份等被罚65万董事长冉云已任12年

来源：运营商财经　2022-03-13 15:22:37

运营商财经苏佳/文

近日，各大券商公司都陆续披露了2021年年报，而国金证券迟迟没有动静，引发好奇，同时该公司去年被行政处罚的事也受到了关注。

有媒体报道，国金证券3月3日在投资者互动平台中表示，公司2021年年度报告的拟披露事件为4月29日。

而对于行政处罚，2021年5月12日，中国人民银行成都分行发布了行政处罚信息公告表，显示国金证券因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚款65万元。

时任国金证券法务总监兼法律事务部总经理仲晓阳对以上两项违法违规行为负有责任被人民银行成都分行罚款4.5万元。

时任国金证券合规管理部总经理虞志海对未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任被人民银行成都分行罚款3.5万元。

时任国金证券财富管理委员会委员（反洗钱负责人）王丹对国金证券未按照规定履行客户身份识别义务负有责任被罚款1万元。

国金证券是一家有着深厚历史积淀的老牌券商，而董事长冉云从2009年12月至今已经当了近13年的董事长，任职时间很长。

值得一提的是，冉云在2016年3月年薪已达879万元，位列《2015年上市公司高管薪酬榜单》第三名，2020年，冉云获得的税前报酬总额未793.64万元，不知2021年年度报告公示后，冉云2021年薪酬能达到多少？运营商财经也会持续关注。

（责任编辑：苏佳）

推荐DIY文章