天天热头条丨东海证券女高管马芸曾是大学老师近来公司罚单不断她面临挑战很大-- 迪族网

天天热头条丨东海证券女高管马芸曾是大学老师近来公司罚单不断她面临挑战很大

来源：运营商财经　2022-08-01 15:27:27

(资料图)

最近，据中国证监会网站信息，全国证券期货投资者教育基地年度考核结果公布，其中东海证券投教基地年度证监会考核再获“优秀”评级。运营商财经网将聚焦于东海证券公司，并试图揭秘其首席风险官马芸的过往经历。

马芸出生于1977年，今年45岁，拥有硕士学历。在进入证券行业前，她曾在南京审计大学当过教师。

根据公开履历显示，马芸过去在证监局工作多年，曾任中国证监会江苏监管局办公室副主任、会计监管处副处长等职，2017年6月，她升任会计监管处处长。

2020年3月，马芸加入东海证券公司，任职合规总监兼首席风险官，同年6月起任公司执行委员会委员。据悉，东海证券在2019年曾因资管业务违规连收6张罚单，4月时还曾因合规部门合规管理人员数量占比低于要求，被江苏证监局责令改正。

并且，就在2月东海证券发布聘任马芸的公告后一个月，江苏证监局因公司资管业务展业不合规的问题对三名相关负责人采取了监管谈话措施的决定。近几年公司合规问题频出，由此看来，马芸的加入，无疑是东海证券对自身合规方面的强化。

在2021年的证券公司分类评价结果中，共有26家券商实现升级，其中上升幅度最大的及是东海证券，从去年的CC级升至今年的A级，连升5级，并且直接跻身A类券商。通常来说，分类评价与罚单挂钩，这无疑说明了在马芸上任后，公司的合规问题在有效减少。

然而，根据东海证券2021年年报数据显示，公司在2021年实现营业收入10.78亿元，同比下降48.97%，净利润1.51亿元，同比下降56.93%。虽然违规情况得以减少，但业绩双降，且对比上一年降幅如此巨大，也需要东海证券的高管们及时进行反思和改进。

（责任编辑：杨丹丹）

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