焦点报道:国融证券副总柳萌从业20多年以前分管合规压力大如今接手投行业务-- 迪族网

焦点报道:国融证券副总柳萌从业20多年以前分管合规压力大如今接手投行业务

来源：运营商财经　2022-10-09 19:37:22

【资料图】

今年5月，国融证券因6年前投行业务违规而被监管谈话。并对国融证券以及时任并购重组财务顾问业务的相关负责人被采取了出具警示函行政监管措施。本次运营商财经网将聚焦国融证券的副总裁柳萌，梳理他的过往经历。

据公开资料显示，柳萌拥有经济学学士以及工商管理硕士学位。

据悉，柳萌从事证券行业二十多年，具有丰富的证券承销发行、合规风控工作经验。他是在 1994年底的时候进入证券经营机构工作，最开始是在农行内蒙古信托投资公司证券部担任部门经理。后来又担任了中国经济开发信托投资公司内蒙古证券营业部综合部经理以及投行部副经理。

从中经信离职后，他就去到了内蒙古日信证券经纪有限责任公司，先后任职过副总经理、总经理等多个职位。

柳萌在加入国融证券之初，曾担任过内核负责人、合规总监等。目前柳萌是公司的副总裁兼任首席风险官。在国融证券原副总裁杨亮今年9月左右离职后，柳萌接手了公司的投行业务。

2021年国融证券实现营业收入14.43亿元，同比增长38.03%，实现净利润3.11亿元，同比增长209.72%。值得一提的是，证监会2021年券商分类结果显示，国融证券2021年评级下降一级为BB级。

此外，国融证券被监管谈话是在今年的5月26日，原因是国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。

被出具警示函的个人分别是原副总裁杨亮以及担任富控互动出售中技桩业重大资产重组财务顾问的3名主办人左宏凯、刘彦辰、罗舜，3人被认定为不适当人选，并要求该3人暂停执业三个月。

（责任编辑：杨丹丹）

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