今亮点！中信建投卷入欺诈案总经理被查？董事长王常青能安心退休？-- 迪族网

今亮点！中信建投卷入欺诈案总经理被查？董事长王常青能安心退休？

来源：运营商财经　2023-06-27 21:25:54

运营商财经杨杨/文

2023年即将过去一半，这半年对于中信建投来说，想必不好过。究竟是怎么一回事呢？

卷入紫晶存储“科创板欺诈第一案”中

(资料图片)

2020年2月，紫晶存储登陆上交所科创板，募集资金合计10.23亿元，其中发行费用1.39亿元。这1.39亿元的发行费用中，仅保荐及承销费用就达到1.19亿元。而中信建投就是紫晶存储的保荐人、主承销商。

好景不长，2022年2月，紫晶存储被证监会立案调查，此后因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规被证监会罚款3600余万元，并于今年4月份被实施重大违法强制退市。

据证监会调查，紫晶存储在上市之前便虚增营业收入、利润。2017年至2019年上半年期间，紫晶存储通过开展虚假业务，虚增利润分别为2162.7万元、3903.6万元、2532.7万元，占当年利润总额的35.82%、32.59%、137.33%。

在上市后，紫晶存储也并未停止财务造假。2019年虚增营收2.7亿元，占当期营收52.46%；虚增利润1.45亿元，占当期报告利润总额94.55%。2020年虚增营收3.4亿元，占当期营收60.54%，虚增利润1.7亿元，占当期利润总额151.1%。

对此，中信建投曾表示，对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。而这“歉意”纯口头并不能显现“诚意”，今年4月21日盘后，中信建投发布公告称，与其他中介机构拟共同出资人民币 10 亿元设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，该专项基金的设立出资规模为10亿元。5月26日，紫晶存储事件先行赔付专项基金正式设立。

具体赔付对象为，自虚假陈述实施日（2020 年 1 月 31 日）起至揭露日（2022 年 2 月 12 日）之前买入紫晶存储股票，且在揭露日以后因卖出或者持续持有紫晶存储股票，扣除各类风险因素所致损失后存在亏损的。

6月16日，中信建投证券披露了关于紫晶存储事件先行赔付专项基金的进展公告，截至2023年6月16日15:30，经测算，已完成有效申报的适格投资者数量约占适格投资者总数的85%，已完成有效申报的赔付金额约占总赔付金额的91%。

而这次赔付最终会有多少，又将会对中信建投归属于上市公司股东的净利润影响多少，运营商财经也会格外关注。

总经理李格平并非辞职而是被查了？

这边中信建投正在应对紫晶存储案件，另一面高管也出了问题。6月1日，中信建投公告称，执行董事李格平因个人原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司执行董事、董事会发展战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员以及公司总经理、执行委员会委员、财务负责人等职务。

虽然中信建投方面表示李格平是个人原因辞职，但就真实情况来看，李格平本即将接任王常青担任董事长一职，此时辞职有些让人怀疑。

因此不少人猜想李格平被带走调查和欺诈发行事件相关，也有一些人士推测李格平被查是与曾经在监管领域任职的事情有关。据悉，李格平出生于1967年，今年56岁，具有中南财经大学（中南财经政法大学）经济学学士学位、经济学硕士学位，还有中国社会科学院研究生院经济学博士学位。

他曾当过中南财经大学教师，还曾历任长江证券总裁、中国证券业协会秘书长、中国证监会证券基金机构监管部副主任、中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部/保险机构管理部主任等，2018年才加入中信建投。

目前中信建投对李格平是否被查并未有任何回应，后续运营商财经会关注有关官方发文。

曾被处罚千万元

2月10日，中国人民银行官网披露了今年首批行政处罚信息，中信建投被罚逾千万元。具体而言，中信建投因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等三方面违法行为，被中国人民银行罚款1388万元。

3月13日，北京证监局曾发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，中信建投在开展债券承销业务的过程中，存在三方面问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误；三是受托管理履职不足。北京证监局对中信建投采取责令改正的行政监管措施。

之后3月27日，中信建投又收到了北京证监局发布的《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，据显示，中信建投对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。

这么来看，中信建投这半年还真是多事之秋，频频出问题，不知中信建投董事长王常青还能安心退休吗？王常青1963年6月出生，马上到法定的60岁退休年龄。针对查出来的这些问题，他又会如何整改呢？

（责任编辑：苏佳）

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