海通证券合规总监赵慧文曾在监管部门当处长公司近期被上交所警示-- 迪族网

海通证券合规总监赵慧文曾在监管部门当处长公司近期被上交所警示

来源：运营商财经　2023-07-29 15:51:34

近日，海通证券发布公告称聘任赵慧文为公司合规总监。根据公司经营管理的需要，李海超将不再担任公司合规总监职务，仍担任公司副总经理职务。本次运营商财经网就将聚焦赵慧文，梳理她的过往经历。

据公开资料显示，赵慧文出生于1977年，今年46岁。她是工商管理硕士,同时还是注册会计师,资产评估师。

据悉，赵慧文早期曾工作于中铁十六工程集团担任会计师。后来到中国证券监督管理委员会工作，在那里她历任稽查局干部、副处长、处长，发行监管部处长，证券基金机构监管部处长等诸多职位。

在加入海通证券之前，赵慧文还曾分别在中原证券担任副总裁、北京分公司总经理；在东兴证券担任副总经理、首席风险官、合规总监。

2023年6月30日，赵慧文正式获聘为海通证券合规总监。

目前海通证券暂未对外公布赵慧文的薪酬，海通证券2022年度报告显示，前任合规总监兼副总经理李海超的年度薪酬为79.2万元。

海通证券发布2023年第一季度报告，一季度营业收入85.2亿元，同比增长106.25%；归母净利润24.34亿元，同比增长62.24%。

值得一提的是，就在今年的6月份，海通证券被上海证券交易所予以监管警示。

上海证券交易所监管措施决定书[2023]26号显示，海通证券存在保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等问题，违反了《保荐人尽职调查工作准则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等相关规定。

（责任编辑：杨丹丹）

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