上投摩根基金频现“老鼠仓” 员工有人被罚没几百万有人判刑

运营商财经 苏佳/文

去年年底，上投摩根基金因一起内幕交易案引发了公众关注，而此公司也因该案件被列入运营商财经一年一度的315榜单中，其中详情是如何呢？

2021年12月16日，证监会上海监管局行政处罚决定书沪〔2021〕15号显示，2013年7月4日至2016年4月29日期间内，乐某先后担任上投摩根基金的中国优势、成长先锋、双核平衡、上投中小盘、健康品质生活等五只公募基金的基金经理助理(享有基金交易查询权限)，成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理(享有基金交易查询、决策权限)。

此外，乐某还间断性受托承担成长先锋等十三只公募基金的基金备份授权交易(仅按基金经理或投资经理指示下单)或基金备份授权交易(视同基金经理或投资经理所有权限)相关职责。

公告显示，在任职期间，乐某利用因职务便利获取的基金相关未公开信息,实际控制使用在华泰证券股份有限公司上海浦东新区福山路证券营业部开立的王某证券账户(包括普通证券账户及融资融券证券账户)，与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易,趋同交易金额合计5481.98万元，趋同获利金额合计1653716.40元。

根据乐某相关违法事实，上海监管局对乐某处以违法所得1653716.40元，并处以1653717元罚款。

这不是上投摩根基金第一起“老鼠仓”事件了，2020年上投摩根基金经理吴文哲为保持并发展恋爱关系，不惜利用职务之便向侯宇洁透露交易股票未公开信息，帮助恋人及恋人母亲趋同交易的52只股票，非法交易金额超4300万元，多番操作下，账户反倒亏损157.19万元。

2019年11月27日，上海市第一中级人民法院判处吴文哲有期徒刑一年，并罚款5万元，侯宇洁有期徒刑一年，罚款5万元。

所谓“老鼠仓”，是指基金经理等从业人员，借用他人账户，利用自己获得的内部信息先行买入某只股票，接着利用基金资金大批量买入拉高股价，再将买入的股票卖出赚钱的行为，因此基金行业中也难免会有工作人员触及法律底线。

据悉，目前上投摩根基金董事长陈兵学历很高是博士学位，而总经理王大智也是外企高管的风格，运营商财经已经梳理了他们二人的具体工作经历。

（责任编辑：苏佳）



关键词： 上投摩根基金 公募基金 基金经理 证券账户 交易金额

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