华西证券去年半年内被监管部门发多次警示函 总裁杨炯洋知道吗？
运营商财经 苏佳/文
华西证券是很大的证券公司，在西南地区首屈一指，不过，其去年多次被监管部门出具警示函，显示管理方面还需要加强。
未尽职尽责等被警示
华西证券其一在“2022年315证券公司未勤勉尽责调查/督导榜”中，上榜原因是被证监会四川监管局查出，该公司作为南宁糖业股份有限公司2017年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人，一是存在未持续关注发行人资信状况，当债券信用评级发生变化后，未按规定出具临时受托管理事务报告的情况，二是存在工作底稿中证实募集资金用途的相关资料收集不完整的情况。
2021年5月26日四川监管局发布的《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》还显示，华西证券在对山东广悦化工有限公司2018年非公开发行绿色公司债券尽职调查的过程中，存在尽职调查不充分、未在对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断的情况。
决定书还指出，华西证券投资银行类业务内部控制不完善，在广东南方新媒体股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目中，存在部分对外提交、报送、披露的文件未严格履行内核程序的情况。此外，部分项目还存在对项目流程的跟踪和管理不强、工作底稿不完整、归档不及时等问题。
最终四川监管局对华西证券采取出具警示函的行政监管措施。
时隔四个月之后再收警示函
不仅如此，华西证券还存在廉洁从业落实不到位以及未及时发现和防控员工违法违规行为等问题。
具体而言，2021年9月18日，四川监管局发布了《关于对华西证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，据显示，华西证券及所管理的绵阳安昌路营业部、什邡莹华山路营业部存在以下问题：
一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。
因此按照相关规定，四川监管局对华西证券出具警示函。
4个月之内，华西证券连收两次警示函，不知华西证券总经理杨炯洋作何看法？
（责任编辑：苏佳）
关键词： 华西证券 股份有限公司 廉洁从业 尽职调查 证券公司
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