方正证券合规总监曹玉海上任不久 一员工被曝泄露投资者信息给他人

近日，广发证券策略分析师曹柳龙正式官宣加盟方正证券研究所，担任方正证券首席策略分析师。此外在今年5月，原天风证券研究所副所长刘章明也加入了方正证券，出任研究所所长。

(相关资料图)

本次运营商财经网将聚焦方正证券合规总监曹玉海，梳理他的过往经历。

据公开资料显示，曹玉海出生于1981年12月，今年42岁。他拥有硕士学位。

据悉，曹玉海在进入证券行业之前曾工作于天健会计师事务所。

后来曹玉海又先后任职于兴业证券股份有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司等多家企业。

2021年7月曹玉海入职民生证券担任总裁助理以及投资银行专业委员会副主任。

2023年5月份，方正证券获任为方正证券担任公司执行委员会委员、合规总监。

目前，方正证券暂未对外公开曹玉海的薪酬，但公司上一任合规总监孙斌的年度薪酬为221万元。

方正证券发布2023年第一季度业绩报告。数据显示，2023年一季度，方正证券实现营业收入17.73亿元，实现归属于上市公司股东的净利润5.56亿元，分别较上年同期增长6.3%和16.55%。

值得一提的是，方正证券一员工近期被湖南证监局采取了出具警示函的行政监管措施。

据了解，经查，李丈作为方正证券郴州永兴大桥路营业部证券从业人员，于2022年5月至2022年11月期间，通过公司系统查询获悉的投资者李某账户信息泄露给他人。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。

（责任编辑：杨丹丹）



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