国信证券被查未按规定履行某业务罚款105万董事长张纳沙是位女领导-- 迪族网

国信证券被查未按规定履行某业务罚款105万董事长张纳沙是位女领导

来源：运营商财经　2022-03-11 11:51:34

运营商财经苏佳/文

每年315前夕，运营商财经会独家梳理一些存在问题的企业，并根据领域行业不同推出榜单，据悉，在“2022年315证券公司未履行客户身份识别义务榜”中，国信证券赫然在列。

根据行政处罚信息表显示，国信证券未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易，因此被中国人民银行深圳市中心支行罚款105万元，出发日期是2022年2月11日。

同时时任国信证券集中运营总部总经理胡忠孝对国信证券“与身份不明的客户进行交易”违规行为负有直接责任被罚款4.25万元；时任国信证券经纪事业部副总裁谢青对国信证券“未按规定履行客户身份识别义务”违规行为负有直接责任被罚款1.5万元。

国信证券在整个券商行业中名列前排，但近日却是祸不单行，2022年2月22日，由于国信证券未按时履行法律义务被广东省深圳市中级人民法院强制执行，执行标的为1500万元。

1月28日，国信证券发布了2021年度业绩预告公告，显示业绩预告期间为2021年1月1日至2021年12月31日，报告期内归属于上市公司股东的净利润盈利：900,000万元–1,050,000万元，比上年同期增长：36% - 59%；扣除非经常性损益后的净利润盈利：870,000万元–1,020,000万元，比上年同期增长：28% - 50%。